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    • 采购领域廉洁风险防控体系建设实践

        摘    要:

        随着物资采购和招标管理改革工作的推进,云南电网物资有限公司作为承接全云网采购服务的代理机构,面临一定的廉洁风险防控压力。本文在分析公司内部廉洁风险防控现状的基础上,对如何建立“教育引导常态化、岗位操作标准化、内控管理制度化、有效监督全方位、量化考核有依据”的内部采购领域廉洁风险防控体系进行探讨。

        云南电网物资有限公司作为承接云南电网采购服务的代理机构,近几年随着采购规模和范围的不断扩大,其承接的代理业务量骤增,采购人员接触供应商的数量和频次增加,供应商为获取利润而围猎采购人和评标专家的风险增大,采购领域的廉洁风险防控工作面临前所未有的压力,暴露出一些新的问题和风险。

        一、新形势下采购领域廉洁风险防控现状

        (一)廉洁风险点辨识

        对新的业务模式下采购流程进行细化梳理,笔者排查出各业务环节的廉洁风险点。

        招标文件编制环节,主要表现在:项目承办人提前与潜在投标人接触,有倾向性地设计资格条件和评审条款;项目承办人未按照采购方案关键要素编制招标文件;编制的招标文件内容含有不符合《招标投标法》的条款。

        标书发售与标前澄清答疑环节,主要表现在:标前澄清补遗、补充公告内容未对所有投标人公布,向投标人透露投标报名情况。

        投标文件编制环节,主要表现在:采购人员接受投标人的咨询,向投标人透露往年同类项目中标人的价格、商务、技术信息。

        开标前准备环节,主要表现在:获取并向投标人透露评标专家名单,评标专家抽取短信内容中预留非专家管理人员联系方式。

        开标环节,主要表现在:采购人员未认真审核投标人授权委托书,造成被授权人与实际投标人员不符;采购人员以不正当理由拒收投标人递交的投标文件;采购人员在投标截止时间后收取投标人递交的投标文件。

        评标环节,主要表现在:非法干预、影响评标过程和结果;向评标委员会明示或暗示特定倾向或排斥特定投标人;评标委员会共同商议评分;遗失、隐藏、篡改投标人的投标文件;遗失、隐藏、损坏、伪造、调换投标人的投标样品;向评标委员会隐瞒供应商受处罚信息;未按招标文件规定的评标标准和方法评标;在商务、技术评审结束前提供投标人报价供评标委员会参考;评标现场未设置音视频监控设备或音视频资料无法调用;评标专家费发放管理不严,多发放专家费;评标专家的抽取、请假、更换、提前离场不符合规定。

        定标环节,主要表现在:在定标会议前,向投标人透露评标报告内容。

        对各廉洁风险点的风险等级及防控难度进行分析,高风险等级、高防控难度的风险点分布如下表所示。

        由此可见,在采购业务开展过程中评标环节存在的廉洁风险点最多,且多为高风险等级,需要着重加强管控。

        (二)现阶段采购领域廉洁风险防控存在问题

        1. 制度建设存在管控盲区

        云南电网物资有限公司在承接省级集中采购业务的基础上开始承接各供电局及在昆明单位的授权采购项目后,一方面采购数量骤增,一方面三四级采购要求及采购流程多样,致使原有的内部管控制度不再能完全适应需求,可能存在管控盲区。因此亟须对原有的公司内部管控制度进行进一步的完善。

        2. 监督流于形式

        原有的监督措施存在流于形式,在实施过程中监督广度、深度、力度不够的问题,以致未能对采购人员及评标专家廉洁从业起到预防和警示作用。因此仍需要积极探索新的行之有效的监督机制。

        3. 人员素养有待提升

        云南电网物资有限公司刚成立不久,新上岗的采购人员在短时间内对采购相关法律法规、规章制度理解不够透彻,加之其专业能力不足,极易触碰纪律“红线”。因此需要尽快加强新上岗员工的廉洁从业教育,提升拒腐防变能力。

        另外,伴随业务量的骤增,为确保采购代理工作顺利开展,物资公司聘请了第三方外协人员从事采购现场服务、电商系统技术支持等非核心业务,这在一定程度上增加了管理难度。需要进一步探索对第三方外协人员的有效管控途径。

        二、新形势下采购领域廉洁风险防控体系研究

        廉洁风险防控涉及环节较多,需要用系统思维进行全面审视,进而建立一个切合实际、科学完整、可操作性强的闭环防控体系。本文从“构建有利于监督的运行机制”“创建‘多维一体’的‘大监督’工作格局”“加强职业道德教育和廉洁从业警示教育”三个环节着手,对新形势下采购领域廉洁风险防控体系的建立进行探索。

        (一)构建有利于监督的运行机制

        1. 完善制度建设,推进标准化采购

        一是对现行制度的漏洞及不足进行梳理,检查是否适应新形势的要求,完善各项规章制度,做到每一个业务环节都有制度支撑,用制度预防风险、扼制风险。

        二是建立规范的作业手册,优化采购流程、统一通用标准,对招标文件编制审查、评标委员会组建及评标组织等关键业务环节要进行严格规定,统一模板,实现采购业务标准的统一,大力推进标准化采购。通过标准化的推进,不但提升工作效率,也利于避免潜在的廉洁风险。

        三是建立关键岗位、高风险岗位人员轮岗机制,对采购部门关键岗位、高风险岗位人员进行定期轮岗,避免其长期在一个岗位工作而产生隐藏的不正当利益关系,通过强制性地输入新鲜血液,防止腐败现象滋生。

        四是加大制度执行刚性,对制度执行不严、业务流程不规范及可能导致腐败的倾向性、苗头性问题,综合运用监督执纪措施,做到早发现、早提醒、早纠正,防患于未然。

        2. 推行电子化招投标建设

        开发完善电子化采购平台,实现标书发售、开标、评标、中标公告发布等全流程电子化,避免涉密内容外泄;开发中标结果资料管理传递功能,通过系统权限设定,缩小能够获取中标资料的人员范围,降低泄露风险;开通网上支付功能,避免标书发售人员获悉投标报名情况;对当天内完成的项目和三四级授权采购项目开发远程异地评标功能,完善各地音视频监控设施,使整个评标过程有迹可循、有据可考,专家抽取名单不再经过项目负责人和采购工作人员,有效预防了专家名单泄密风险等。运用阳光电子商务平台进行电子化招投标,最大程度避免了人为干扰,实现采购全过程公开、透明,提升了采购效率。

        3. 建立风险点定期排查评估机制

        随着电力改革的推进,采购模式及业务流程都发生了很大的变化,新的风险也随之而来,在重新梳理完善廉洁风险库的同时,需要建立一种长效的定期排查评估机制,使招标采购相关人员时刻紧绷“廉政弦”。

        风险点排查准不准将直接影响廉洁风险防控措施的有效性,首先根据改革带来的影响重新梳理优化采购业务流程,明晰岗位职责和权限;其次,有权力存在的地方就会有廉洁风险发生的可能,围绕岗位权力和业务流程排查可能出现的风险点,并对其具体表现尽可能细化,做到岗位职责清晰、作业流程明确、廉洁风险清楚;最后,从权力的重要程度、自由裁权量的大小、腐败行为发生的概率及危害程度等维度对收集和排查到的廉洁风险进行评估,划分风险等级,有针对性地进行防控。并运用PDCA进行动态闭环管控,围绕“查得准、防得住、控得严、落得实”要求,不断改进优化防控措施,使廉洁风险防控真正落地。

        4. 建立风险预警和责任追究机制

        按照风险发生的概率大小、可能造成的危害程度,将风险从高到低划分为高、中、低三级。高级风险是指发生概率大,或一旦发生将造成严重后果的风险。中级风险是发生概率较大,或一旦发生将造成较为严重后果的风险。低级风险是发生概率较小,或一旦发生会造成不良影响或一定经济损失的风险。针对低风险,员工个人结合岗位特点做出廉洁承诺,经部门讨论分析确定,全员进行监督,实现提醒预防作用;针对中级风险,在提醒预防的基础上,由部门负责人在项目开始前对过程中需要注意的关键节点和廉洁风险点进行交底,督促防控措施的有效落实;针对高风险,建立各部门协同的监督管理制度,加强监督。

        针对日常监控中发现的漏洞和薄弱环节,及时采取廉洁风险防控措施,把风险和隐患消除在萌芽状态。对群众有投诉、客户有反映、不按规定落实廉洁风险防控措施的,在调查清楚事实的前提下及时进行诫勉纠错,并纳入绩效考核。对整改不力,造成经济损失和不良影响的,按照相关规定严肃追究责任。

        (二)创建“多维一体”的“大监督”工作格局

        监督是管理的再管理,只有融入中心、服务中心才能取得实效。为此,大监督体系建设应坚持四大原则:坚持服务中心发展大局的原则,坚持形成合力的原则,坚持有效监督的原则,坚持常态监督的原则。以专业监督促进日常监督作用的发挥,通过职能部门纵向管理制约、纪检监察部门横向组织协调、重点项目专项监督控制,做到发现问题在先,防范风险在前,创建“多维一体”的大监督工作格局,形成强大的监督合力,实现监督工作的全覆盖,促进公司的和谐持续发展。

        1. 对招标采购全过程进行监督管控

        监审部针对采购各环节存在的廉洁风险及等级,制定监督实施方案;在充分熟悉具体业务流程的基础上,把准监督方向,明确监督内容,力图监督范围覆盖全过程,积极推行全过程监督。从需求计划填报、招标文件编制及审查、标书发售、开标、评标、定标到中标候选人公示、中标结果公告,对招标采购的各个环节进行监督,有效防范廉洁风险的发生。

        2. 推行多渠道、全方位监督

        办公室组织相关岗位人员签订廉洁保密承诺书,各部门组织开展廉洁警示教育及廉洁谈心谈话工作,相关部门还要组织第三方外协人员签订保密协议,做好关键环节、关键信息的风险防控工作;财务部加强对采购有关单据的审核工作;监审部加强对采购过程开展定期和不定期的专项督查及抽查,并在阳光电子商务平台公布统一的监督投诉方式和渠道,统一“双百热线”为唯一的接受与回复供应商投诉的服务热线,并规范其受理及回复流程;公开廉洁风险点,接受业主单位、群众及供应商的监督。全方位的监督可以降低监督成本,还可从源头上有效地防控招标采购中的廉洁风险。

        3. 着力增强全员监督的制约作用

        增强监督力量,努力使监督主体多元化。在实施过程中,以监督部门的纪检监督为基础,通过系统及流程的设置,强化不同业务部门之间、不同岗位之间相互监督的职能;发挥好党组织监督、工会监督、群众舆论监督的合力,使各级人员都能对采购过程进行监督;设立廉洁举报箱,对收到的问题要按照程序进行调查,做到件件有回复,事事有回音,以此保证群众发挥积极的监督作用。

        (三)加强职业道德教育和廉洁从业教育

        1. 强化正面引导教育

        精心制定廉洁教育的年度和月度计划,合理设置教育内容,使员工有效地参与进来;制作廉洁教育片,在公共区域投放或作为电脑屏保动态展示,将廉洁意识根植于每一位员工思想中。

        2. 注重发挥反面警示作用

        与正面引导相对的,就是加强反面警示教育,用身边事教育身边人。在学习身边每一起违法违规案件时,深刻剖析其根源,查找制度未覆盖的区域。通过党支部活动,增强党员警惕身边教训、抵制眼前诱惑、防腐拒腐的能力和意识。

        综上,通过一系列科学严密防控体系的建立,形成“教育引导常态化、岗位操作标准化、内控管理制度化、有效监督全方位、量化考核有依据”的廉洁风险防范模式,形成对廉洁风险事前预控、事中监督、事后调查整改以及风险定期排查的闭环管控模式,提升制度执行力,消除潜在隐患,逐步形成廉政风险“不敢碰、不能碰、不必碰、不想碰”的良好氛围,真正从源头遏制廉洁风险,为招标活动的规范开展提供保障。

        三、初步成果与成效

        (一)廉洁风险防控意识及专业化水平进一步提高

        通过全面的廉洁风险排查、廉洁从业教育以及整个风险防控体系的建立,使广大干部员工深刻体会到廉洁风险防范的重要性和必要性,并自觉参与其中,实现各岗位人员从排查风险、认知危险到不敢冒险的目标,不断提高廉洁从业意识,增强自身招标业务能力,为实现招投标业务廉洁发展奠定了思想基础。

        (二)廉洁风险防控措施的效能进一步提升

        明确了廉洁风险防控的具体责任部门及具体岗位,细化了廉洁风险防控措施执行、评估及责任追究办法,并纳入绩效考核,这样更有针对性、可操作性,能有力保障廉洁风险防控措施的有效实施。

        (三)制度建设及标准化工作进一步完善

        高效推进制度完善及标准化工作,把权力装进制度的牢笼,有效预防廉洁风险发生;细化标准、流程、程序,保证权力运行更加规范透明。根据《云南电网有限责任公司招标及非招标采购监督实施细则》,强化落实大监督机制;编制了《廉洁风险防控指南》,覆盖了从采购方案编制到定标结束的全过程,并清晰、详细地给出了各环节对应的防控措施,使采购过程风险防控有本可参;研究编制了《云南电网物资有限公司招标采购管理细则》《云南电网物资有限公司非招标采购管理实施细则》《云南电网物资有限公司省级集中采购服务业务指导书》《云南电网物资有限公司三级采购服务业务指导书》《云南电网物资有限公司内部采购服务业务指导书》,对招投标关键环节做了严格规定,有力推进了标准化工作开展,大大提升了采购质量和效率。

        (四)电子化招投标系统功能进一步优化

        通过大力推进电子化招投标建设,为招投标活动提供便利性、安全性的同时,填补了过去在招投标过程中存在的部分廉洁风险漏洞,让招投标双方能够在更加公开、公平、公正的环境下达成交易。目前电子招投标系统已能通过以下方式实现廉洁风险防控的效果。

        (1)通过系统限制招标人查看投标报名情况,杜绝了因投标名单泄露造成投标人围标、串标的风险,也使得招标人的廉洁风险大大降低。

        (2)采用网上支付标书费系统自动进行收费确认的方式,使标书收款人的权利得到了有效地限制,避免了收费人员权力寻租的风险。

        (3)通过全电子化评审工作的推进,使专家评委能够独立评分,且先对商务、技术进行评分后价格分自动计算生成推荐结果,避免了提前获知价格,存在倒推结果的可能性。

        (4)评审结果在系统中长期留存记录,任何修改评审内容的行为均留下痕迹,做到“有源头,可追溯”,与采购档案形成一一对应的关系,进一步规范评审过程,对评委形成约束,也限制了专家评审过程中发生廉洁风险的可能性。

        招标代理服务是物资公司的主要职责及业务模块,而招标领域又是廉洁风险的高发地,通过建立采购领域闭环风险防控机制,确保廉洁风险防控管理真正落实到位,不断提高风险防控水平,有助于实现“权力在监督中行使,业务在阳光下操作”的目标,这不仅是对采购从业人员的保护,也对采购规范化管理水平的提升具有重要意义。

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